- дисквалифицировано может быть только физическое лицо (ч. 1 ст. 3.11 КоАП);
- подвергнутый дисквалификации участник должен относиться к руководящему (управляющему) составу.
Если говорить более конкретно, такому административному наказанию чаще всего подвергаются:
- директор;
- генеральный директор;
- член совета директоров.
Конкретно такому, а не иному виду наказания руководитель может быть подвергнут, совершив нарушение не впервые, а только повторно и если он уже был оштрафован за подобное деяние ранее (п. 1 ст. 5.27 КоАП). Причем он должен совершить не просто похожее, а именно аналогичное нарушение (п. 17 постановления пленума ВС РФ от 23.03.2005 № 5).
Дисквалифицирован ФНС! Как открыть бизнес? Реальное решение из практики
Причины и основания дисквалификации
Основными причинами дисквалификации участника ООО являются:
- Нарушение законодательных норм в области труда и охраны труда (ч. 2 ст. 5.27 КоАП).
- Фиктивное или преднамеренное банкротство (ст. 14.12 КоАП), а также неправомерные действия при процедуре банкротства (ст. 14.13 КоАП).
- Нарушение требований законодательства о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (ст. 14.25 КоАП).
- Незаконные действия при получении либо распространении кредитной истории (ст. 5.53 КоАП), а также получении либо представлении кредитного отчета и кредитной истории, входящей в кредитный отчет (ст. 14.29 КоАП).
- Игнорирование либо неисполнение в срок законного предписания. Здесь отдельно стоит отметить, что первоначально на организацию накладывается наказание в виде штрафа.
Выявить вышеуказанные правонарушения правомочны сотрудники Государственной инспекции труда (далее — ГИТ), прокуратуры либо иной представитель власти. После проверки и подтверждения сведений о выявленном нарушении составляется соответствующий протокол, который в течение 3 суток направляется в суд для дальнейшего рассмотрения (п. 1 ст. 3.11 и п. 1 ст. 28.8 КоАП).
Административное наказание в виде дисквалификации может быть назначено только судьей, мировым либо арбитражным, на срок от 6 месяцев до 3 лет (ст. 23.1 и 3.11 КоАП), после чего дисквалифицированное лицо теряет право управлять юридическим лицом.
Что делать после дисквалификации: алгоритм действий
Если дисквалификации избежать все-таки не удалось, можно в 10-дневный срок обжаловать решение суда. Даже если изменить результат не получится, это позволит выиграть время. Пока будет рассматриваться жалоба, решение суда считается не вступившим в законную силу, соответственно, руководитель не будет считаться дисквалифицированным, у него сохранится право управлять предприятием, подписывать документацию, участвовать в финансовых вопросах, а потому можно будет решить многие организационные моменты.
Фиктивный генеральный директор. Ответственность
Когда же судебный акт о дисквалификации вступит в законную силу, необходимо, как того требует ст. 32.11 КоАП, приступить к исполнению постановления о дисквалификации. Для этого нужно незамедлительно предпринять следующие действия:
- В дату вступления в законную силу решения о дисквалификации прекратить трудовой договор с наказанным лицом. Причем его заявление об этом не требуется. Однако если есть возможность перевести этого сотрудника с его письменного согласия на другую должность на предприятии, увольнение недопустимо (ст. 83 ТК РФ).
- По общим правилам законодательства об ООО назначается новый руководитель. Доступно и подробно об этой процедуре рассказывается в статье на нашем сайте «Пошаговая инструкция смены директора в ООО в 2017-2018 годах».
- Об изменениях в руководстве необходимо сообщить в налоговый орган в 3-дневный срок. Не будет лишним довести эти сведения в виде информационных писем до кредиторов и должников.
Последствия дисквалификации
Если дисквалифицированный руководитель в течение срока наказания продолжает руководить предприятием и данный факт станет известен надзорным органам (прокуратуре, полиции), это лицо может быть подвергнуто административному наказанию в виде штрафа в размере 5 000 руб. (ст. 14.23 КоАП).
Для организации, во главе которой продолжает свою деятельность лицо, лишенное права управления, наказание предусмотрено более суровое. Согласно ч. 2 вышеуказанной статьи максимальный размер штрафа равен 100 000 руб.
Ст. 32.11 КоАП накладывает на организацию обязанность проверять, является ли лицо, которое принимается на работу в качестве руководителя, дисквалифицированным.
- составляется запрос по форме, регламентированной приказом Минфина России от 30.12.2014 № 177н;
- уплачивается госпошлина в размере 100 руб.;
- запрос направляется в инспекцию лично полномочным представителем юрлица, по почте или в электронной форме (при наличии у организации квалифицированной электронной подписи);
- ответ предоставляется в течение 5 дней в той форме, в которой указал заявитель в запросе (в электронном виде или на бумажном носителе).
На сайте налоговой службы такую информацию можно получить бесплатно. Незнание закона не освобождает от ответственности, поэтому процедуру запроса сведений из Реестра дисквалифицированных лиц игнорировать не стоит.
Пример последствий дисквалификации участника ООО из судебной практики
Примером, показывающим всю серьезность ситуации с дисквалификацией участника ООО, может послужить решение Ильинского районного суда Пермского края от 20.03.2015 № 2-113/2015-М-93/2015 по гражданскому делу № 2-113/2015.
Согласно материалам дела, несмотря на дисквалификацию, гр. А. продолжал осуществлять управление юридическим лицом — ООО, т. к. трудовой договор с ним расторгнут не был. На другую должность в этой же организации он переведен не был. Кроме того, не были внесены изменения в ЕГРЮЛ, и, по имеющейся там информации, гр. А. продолжал числиться директором указанного ООО.
Как проверить директора на дисквалификацию
Бесплатно
Число дисквалифицированных директоров растет. В нем содержатся данные о тысячах человек. Более того, появляются новые причины для дисквалификации и причины, по которым налоговики сами без суда могут запретить директору занимать эту должность. Если упустить дисквалификацию директора, то возможен штраф – до 100 тысяч рублей.
Причины для дисквалификации директора
Самая частая причина для дисквалификации связана с фиктивным адресом компании. Инспекторы проверяют, находится ли компания по адресу, заявленному в ЕГРЮЛ, и если нет, то обращаются в суд. А суд уже принимает решение о дисквалификации руководителя. Также причинами дисквалификации могут быть:
- расчеты без контрольно-кассовой техники;
- директор не оплатил долги фирмы;
- нарушение сроков выплаты зарплаты и другие трудовые нарушения.
Какие последствия от дисквалификации?
Кроме прямой дисквалификации для директора есть другие риски. Если у него плохая репутация, его просто не включат в ЕГРЮЛ. Так, директор не сможет руководить другой компанией, если бросил прежнюю организацию с долгами и инспекторы исключили ее из реестра. В этом случае налоговики откажутся вносить в реестр сведения о директоре (подп. «ф» п. 1 ст.
23 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ). Похоже на дисквалификацию, только без суда.
Дисквалификация означает, что суд запретит директору руководить любой компанией и входить в совет директоров любой компании в течение длительного срока — от 6 месяцев до 3 лет.
Кроме этого, директору нельзя будет работать в этой должности, появится недоверие со стороны контрагентов. Инспекторы снимают расходы и вычеты, если сделку заключил дисквалифицированный директор.
Заключение с дисквалифицированным лицом договора (контракта) на управление юридическим лицом, а равно неприменение последствий прекращения его действия, влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере до ста тысяч рублей (ч. 2 ст. 14.23 КоАП РФ). (Письмо Минфина России от 27.12.2017 № 03-12-13/87273)
Как проверить директора на дисквалификацию
Перед назначением нового генерального директора лицо, уполномоченное заключить с ним трудовой договор, обязано проверить претендента на предмет дисквалификации за совершенное ранее административное правонарушение.
Платная справка
Информация о дисквалификации содержится в реестре дисквалифицированных лиц ФНС России. После обращения выдается выписка о дисквалифицированном лице либо справка об отсутствии такой информации в реестре (ч. 2, 3 ст. 32.11 КоАП РФ).
Стоимость предоставления выписки или справки составляет 100 рублей (постановление Правительства РФ от 03.07.2014 № 615, п. 27 Административного регламента, утв. приказом Минфина России от 30.12.2014 № 177н).
Бесплатно
Сведения о дисквалифицированных лицах размещаются также на сайте ФНС России. В этом случае информация является бесплатной и общедоступной (ч. 3 ст. 32.11 КоАП РФ).
Источник: buhguru.com
Законна ли дисквалификация руководителя после аннуляции лицензии УО
Верховный суд РФ рассмотрел административный иск к кабмину от директора УО, которая по суду лишилась лицензии. Сведения о руководителе компании попали в реестр дисквалифицированных лиц, хотя суд отдельно такого решения не принимал. Читайте мнение ВС РФ о том, законна ли дисквалификация руководителя после аннуляции лицензии УО.
УО по суду лишилась лицензии, и её директора включили в реестр дисквалифицированных лиц
Руководитель одной из УО Санкт-Петербурга хотел пересдать квалификационный экзамен, но орган ГЖН ему отказал. Оказалось, что директор на три года дисквалифицирован, и данные о нём включены в соответствующий реестр. Это сделано на основании вступившего в законную силу решения суда по делу № А56-150569/2018 об аннулировании лицензии компании, которой он руководил.
Директор УО не нашёл в документах суда упоминаний о том, что вместе с отзывом лицензии его дисквалифицировали. Поэтому он подал иск в суд, но ему отказали. Судья сослался на положение о реестре дисквалифицированных лиц из постановления Правительства РФ от 28.10.2014 № 1110 (решение Красногвардейского районного суда Санкт-Петербурга от 09.12.2020 по делу № 2-4199/2020).
Порядок и основания внесения данных директора УО в реестр дисквалифицированных прописан в ПП РФ № 1110
- осуществлявшие функции единоличного исполнительного органа компании, лицензия которой аннулирована;
- на которых уставом или иными документами лицензиата возложена ответственность за соблюдение требований по надлежащему содержанию общего имущества МКД, если к ним применено наказание в виде дисквалификации;
- ИП, лицензия которых аннулирована и, или которые дисквалифицированы.
Реестр является общедоступным и открытым: в ГИС ЖКХ его ведёт Минстрой РФ (п. 2 Положения № 1110). Руководитель УО может попасть в список дисквалифицированных в случае, если в силу вступило решение суда об аннулировании лицензии компании или постановление суда о дисквалификации такого лица из-за административного правонарушения (п. 3 Положения № 1110).
Сведения об этих фактах ведомство получает от органов ГЖН (п. 5 Положения № 1110).
Внесение данных о директоре в реестр происходит после лишения лицензии УО по п. 3 Положения № 1110
- норма противоречит ч. 1 ст. 195 ЖК РФ, п. 8 ч. 1 ст. 3.2, ч. 1 ст. 3.11 КоАП РФ;
- вызывает неоднозначное толкование;
- позволяет автоматически включать руководителей УО в список дисквалифицированных лиц без решения суда, что нарушает их права на труд, осуществление деятельности по управлению организацией.
Требованиями п. 3 Положения № 1110 установлено, что основанием для включения в реестр дисквалифицированных лиц УО являются два самостоятельных обстоятельства: вступившие в законную силу решение суда об аннулировании лицензии УО или постановление суда о дисквалификации руководителя компании. Истец считал, что вместо «или» должно стоять «и».
В ином случае происходит автоматическое включение директора УО в реестр, хотя суд не принимал решение о его дисквалификации, а лишь аннулировал лицензию компании. Таким образом руководителя наказывают в отсутствие какой-либо его вины.
Директор отвечает за нарушения УО: при аннулировании её лицензии он законно попадает в реестр дисквалифицированных
Верховный суд России, рассматривая административный иск, установил, что согласно ч. 3 ст. 195 ЖК РФ, сводный реестр лицензий и реестр дисквалифицированных лиц ведёт уполномоченный орган, в данном случае – Минстрой России. Делает он это в порядке, установленном Правительством РФ.
Реестр содержит сведения не только о лицах, непосредственно подвергшихся административному наказанию в виде дисквалификации, но и о руководителях организаций и ИП, лицензия которых аннулирована. Это происходит, потому что единоличный исполнительный орган компании-лицензиата имеет непосредственное отношение к её деятельности. Он уполномочен принимать решения, влияющие на исполнение лицензионных требований.
При этом Верховный суд РФ указал, что доводы истца в пользу незаконности части п. 3 Положения № 1110несостоятельны. Данная норма не устанавливает состава административного правонарушения, не предусматривает виды административных наказаний и порядок их применения. Этот пункт имеет иной предмет регулирования и не противоречит НПА об административных правонарушениях.
Оспариваемые положения являются ясными и определёнными. Они приняты в пределах полномочий Правительства РФ. Другого документа, имеющего большую юридическую силу, где были бы прописаны иные основания для включения сведений в реестр дисквалифицированных лиц, нет.
ВС РФ отметил, что руководитель компании, у которой аннулировали лицензию, должен был защищать свои права и законные интересы в порядке, установленном законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах: оспорить решение об отзыве лицензии компании. Поэтому ВС РФ отказал истцу в его требованиях (решение ВС РФ РФ от 15.09.2021 № АКПИ21-491).
На заметку
- исключение из реестра лицензий сведений о многоквартирных домах, общая площадь помещений в которых составляет 15% и более от общей площади всех МКД в управлении компании;
- отсутствие в течение шести месяцев в реестре лицензий субъекта РФ сведений о домах в управлении лицензиата.
При этом следует учитывать позицию ВС РФ, высказанную в деле № А28-9452/2018: аннуляция лицензии – это мера наказания УО за нарушения требований. Она не назначается только за то, что лицензиат в течение полугода не воспользовался своим правом управлять многоквартирными домами.
Случаи, когда сведения о домах принудительно исключаются из реестра, перечислены в ч. ч. 5–5.4 ст. 198 ЖК РФ: это повторные за год нарушения лицензионных требований, в том числе грубые, признание компании банкротом, препятствование работе органа ГЖН при проведении проверок.
- За какие нарушения по КоАП РФ дом исключается из реестра лицензий
- Почему суд может дисквалифицировать председателя ТСЖ и руководителей УО
Если орган ГЖН собирается исключить дом из реестра, управляющая организация может принять меры, чтобы этого не произошло, а если дом уже не в лицензии УО – вернуть его в управление. В ином случае, если компания лишится домов и лицензии, её руководитель попадёт в реестр дисквалифицированных лиц и будет вынужден сменить вид деятельности.
Источник: roskvartal.ru