Основные направления защиты бизнеса

По статистике, каждая пятая российская компания, которая стала жертвой экономических преступлений, потеряла больше $1 млн. Что угрожает бизнесу изнутри и извне? Невнимательность сотрудников, нарушения со стороны госорганов или коррупция контрагентов и менеджмента — всё это может привести к тому, что бизнес в лучшем случае лишится активов, а в худшем — полностью закроется. Что делать, чтобы этого не допустить, как выявить нарушения и выйти из ситуации с наименьшими потерями, разобрались эксперты на конференции «Право.ру» «Корпоративная безопасность, форензик и корпоративные конфликты».

Угрозы бизнесу: изнутри и снаружи

Обычный набор рисков для бизнеса за последние годы не изменился: это мошенничество, коррупция и информационная безопасность. Но оценка и приоритезация рисков могут варьироваться. На фоне пандемии и кризиса происходящий рост числа просрочек по кредитам и банкротств неизбежно приводит к переделу собственности, отметил Ашот Серопян, управляющий партнер Rights Business Standard.

Конференция «Основные направления совершенствования законодательства по защите бизнеса»

Он указал на угрозы, которые сегодня стали основными — хотя и не всегда очевидными для компаний. С первой можно столкнуться при кредитовании. Этот на первый взгляд безобидный инструмент при ближайшем рассмотрении может оказаться опасным в силу ряда условий кредитного договора — например, возможности потребовать досрочного возврата кредита и взыскания предмета залога в упрощенном порядке. Банк максимально защищает свои интересы при сделке, и всё структурирование происходит так, чтобы иметь возможность быстро и без суда обратить взыскания на активы, предупреждает Серопян. Это может привести к их потере.

Второй актуальный сегодня риск для бизнеса — контролируемое банкротство. Само по себе введение процедуры банкротства не следует трактовать как конец бизнеса, но необходимо предпринять ряд действий, которые позволят избежать злоупотреблений. В числе последних могут оказаться и попытки пересмотреть кандидатуру арбитражного управляющего, и контролируемые торги, и подача заявления о банкротстве как самостоятельное основание досрочного возврата кредита.

Для защиты от этих инструментов нужен комплексный подход к ситуации — не только юридический аспект или информационная защита, но и финансовая защита, и снижение возможности таких действий — действия на опережение.

Ашот Серопян, управляющий партнер Rights Business Standard

Еще одна угроза бизнесу — коррупция. Бороться с ней компаниям помогает тщательно выстроенная система комплаенса, указала Арина Сабитова, заместитель директора департамента защиты активов (комплаенс), Ростелеком. Подробно о том, как правильно выстроить эту систему, юристы обсуждали на отдельной посвященной этому вопросу конференции.

Сабитова, основываясь на опыте компании, выделила три основных момента, без которых система не будет работать в полную силу. Первое — это «тон сверху», или отношение к вопросу руководителей: «Если руководство не заинтересовано в комплаенсе, история никогда не будет успешной и эффективной даже если комплаенс-подразделение возглавляет сильный лидер».

Специфика и основные направления защиты

Другой важный принцип — неотвратимость наказания за нарушения. Это не обязательно предполагает репрессивные меры, но реакция должна обязательно следовать за нарушением и быть очевидной для коллектива. Реакцией может быть и разговор, и обучение, а при необходимости — взыскание. Анна Воронкова, директор по правовым вопросам и комплаенсу Roche Diagnostics, согласилась с коллегой и также указала еще один значимый для эффективного комплаенса момент — участие сотрудников в создании правил, которым они же и следуют.

24 июля, 19:14

Еще один значимый фактор, без которого вряд ли удастся обойтись сегодня в комплаенс-системе — автоматизированный контроль. Но следует помнить, что технические средства далеко не всегда могут предотвратить утечку данных, предупреждает Александр Хегай, ex-советник по вопросам соблюдения законодательства и бизнес-этике 3М Россия и СНГ; член Академического совета магистерской программы «Комплаенс и профилактика правовых рисков в корпоративном, государственном и некоммерческом секторе» НИУ ВШЭ.

По приведенной им статистике в большинстве случаев причина утечки данных связана с внутренними нарушениями — на ситуации, когда информация уходит от сотрудников, по разным оценкам, приходится от 55,6% до 82% случаев утечек. Это могут быть сотрудники любого уровня. Самый частый случай — разговоры с доверенным кругом людей, другая распространенная причина — фишинг или разговоры по телефону. Один из новых способов, применяемых для получения нужных данных — социальная инженерия. Самой эффективной защитой во всех этих ситуациях будет так называемая антропогенная защита, говорит Хегай: сотрудники компании должны понимать, что можно, а что запрещено, и видеть риски для себя и компании.

Елена Габдулхаева, директор по корпоративному управлению, правовым и имущественным вопросам Юнипро, поделилась опытом в организации совместной работы подразделений служб безопасности, HR, комплаенса и аудита. При этом она отдельно осветила проблему компаний, работающих в небольших населенных пунктах. В такой ситуации бизнес неизбежно сталкивается с потенциальным конфликтом интересов, поскольку в бизнесе зачастую работают целые династии, и избежать этого нельзя из-за отсутствия других кадров. В такой ситуации подразделениям, которые должны исключить комплаенс-риски, приходится научиться противопоставлять и разделять умышленный и династийный конфликт интересов, отметила Габдулхаева. Чтобы реализовать это на практике, компания анализировала всю структуру персонала и выявляла родственные связи, в ряде подразделений разводя родственников по разным отделам, определяла варианты урегулирования ситуации, а также разработала кадровый резерв, который позволял прозрачно принимать решения в сфере назначений на должности и объективно оценивать кандидатов независимо от их родственников в компании.

Форензик: расследование для бизнеса

Другой значимый аспект для безопасности бизнеса — возможность быстро и своевременно провести расследование, касающееся потенциальных или уже наступивших проблем компании. По статистике, основную часть экономических преступлений в компаниях раскрывают, привлекая внешние форензик-агентства. В России таких — 56%, а на глобальном уровне — 52%. В форензик-компаниях бизнес привлекает опыт работы с большими массивами данных и беспристрастность оценки.

По словам Дениса Королёва, партнера и руководителя практики форензик в СНГ компании «большой четверки» EY, в 90% случаев данные расследования предоставляются заказчику – например, собственник бизнеса, учредитель, топ-менеджмент или акционер.

Чаще всего с материалами расследования не идут в суд.

Полученный отчёт становится рычагом давления, который позволяет компании решить вопрос с нарушителем без привлечения суда и правоохранительных органов.

Денис Королёв, партнер и руководитель практики форензик в СНГ компании EY

Вахтанг Федоров, партнер, руководитель уголовно-правовой практики ЮФ ART DE LEX ART DE LEX Федеральный рейтинг. группа Антимонопольное право (включая споры) группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры — high market) группа Недвижимость, земля, строительство группа Природные ресурсы/Энергетика группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Санкционное право группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Транспортное право группа Банкротство (споры high market) группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Международные судебные разбирательства группа Международный арбитраж группа Финансовое/Банковское право × , указал, что форензик для компаний оказывается удобнее обычного уголовного процесса: он гораздо меньше формализован и регламентирован, например, форензик-специалисты не связаны процессуальными сроками.

Форензик-процедуры можно регулировать с учетом внутренних корпоративных интересов в отличие от уголовного процесса, где у представителей бизнеса возможности регулирования практически отсутствуют: полномочия находятся в руках представителей государства. И если для бизнеса часто достаточно выявить уязвимую связку внутри фирмы и ограничиться, например, увольнением, то в рамках уголовного процесса задача — привлечение к ответственности со всеми негативными последствиями.
Но сегодня как первый способ защиты прав бизнес часто использует именно уголовно-правовой способ.

Вахтанг Федоров, партнер, руководитель уголовно-правовой практики ЮФ Art de Lex

При этом надо помнить, что то, как будут использоваться данные отчета, надо согласовать «на берегу» возможность раскрытия информации на стадии следствия, в том числе судебного следствия, — в противном случае, может оказаться, что отчёт с нужными для компании-заказчика результатами по условиям форензик-агентства нельзя будет использовать при обращении в правоохранительные органы и суд, и весь труд фактически будет обесценен, предупреждает Константин Астафьев, адвокат, партнер АБ КИАП КИАП Федеральный рейтинг. группа Страховое право группа Антимонопольное право (включая споры) группа Арбитражное судопроизводство (средние и малые коммерческие споры — mid market) группа Интеллектуальная собственность (Регистрация) группа Комплаенс группа Международный арбитраж группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа Трудовое и миграционное право (включая споры) группа Интеллектуальная собственность (Защита прав и судебные споры) группа Санкционное право группа Семейное и наследственное право группа Банкротство (споры mid market) группа Интеллектуальная собственность (Консалтинг) группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (mid market) группа Недвижимость, земля, строительство группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Уголовное право Профайл компании × . Чтобы не лишиться доказательной базы, он рекомендует уже на первичной стадии прибегать к адвокатскому опросу — при наличии подписанных документов будет сложнее отказаться от дачи показаний или похода в суд впоследствии.

Корпоративные конфликты: зона риска

Одна из самых больших опасностей для бизнеса — корпоративные конфликты. Причина конфликтов — в экономических интересах сторон, юридический аспект влияет скорее на форму конфликта, отметил Максим Стрижак, управляющий партнер, ЮГ Стрижак и партнеры Стрижак и партнеры Федеральный рейтинг. группа Арбитражное судопроизводство (средние и малые коммерческие споры — mid market) группа Банкротство (реструктуризация и консалтинг) группа Банкротство (споры high market) Профайл компании × . Он проанализировал последние громкие дела о корпоративных конфликтах, рассмотренные судами, и выделил основные актуальные на сегодня позиции судов в этой области.

Наталья Касаткина, адвокат АБ SK Вертикаль Федеральный рейтинг. группа Банкротство (споры mid market) группа Частный капитал группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры — high market) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Семейное и наследственное право группа Трудовое и миграционное право (включая споры) 1 место По выручке на юриста 18-20 место По количеству юристов 3 место По выручке Профайл компании × , рассказала о тенденциях в рассмотрении споров о корпоративных конфликтах. Первое, на чем можно акцентировать внимание — увеличение свободы выбора способа защиты нарушенных прав, отметила она. Второй тренд -отход судов от формальных подходов при разрешении дел: в корпоративных конфликтах ищут конечных бенефициаров, истинную цель сделки и так далее. Тренд характерен не только для корпоративных споров, но и для судебной практики в целом, полагает Наталья Касаткина. Третье новшество, применяемое судами, заключается в том, что отсутствие прямой нормы в законе — больше не проблема для того, чтобы защитить свои права.

Игорь Мельников, советник КА Монастырский, Зюба, Степанов Партнеры Федеральный рейтинг. группа Арбитражное судопроизводство (корпоративные споры) группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры — high market) группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (mid market) группа Международные судебные разбирательства группа Международный арбитраж группа Антимонопольное право (включая споры) группа Банкротство (споры high market) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Семейное и наследственное право группа Уголовное право Профайл компании × , объяснил, как защитить миноритариев в корпоративных конфликтах и перечислил недобросовестные практики мажоритариев. Антон Аважанский, глава практики финансовых расследований и сопровождения споров Alvarez Конфликт — это не игра с нулевой суммой, может оказаться, что победителям уже незачем побеждать», — говорит Аважанский.

Нужна база для доверия обеих сторон, а также, поскольку акционерная стоимость компаний в ходе конфликта и в результате действий сторон размывается, надо остановить размытие, пресечь вывод средств, поддерживать деятельность в нормальном режиме, поставить на место менеджмент.

Это доверие может создать временное управление.

Антон Аважанский, глава практики финансовых расследований и сопровождения споров Alvarez https://pravo.ru/story/226679/?desc_search=» target=»_blank»]pravo.ru[/mask_link]

Уголовно-правовая защита бизнеса

Деятельной любой компании нуждается в защите. Зачастую возникают ситуации, которые могут негативно отразиться на бизнесе, вплоть до его потери. Один из серьёзных рисков – преследование со стороны правоохранительных органов. Поэтому так важно вовремя обратиться в юридическую компанию за услугой по уголовно-правовой защите.

Уголовно-правовая защита бизнеса

Уголовно-правовая защита это целый комплекс мер, специально разработанных юристами, и направленных на то, чтобы уберечь и защитить компанию от уголовного преследования со стороны уполномоченных органов. Предпринимаемые меры позволяют защитить не только руководство фирмы, но и персонал.

Полностью исключить вероятность уголовного преследования невозможно, но можно значительно снизить риск возникновения подобной ситуации. Работать нужно на опережение. Намного проще предотвратить возбуждение уголовного дела, чем закрыть его или доказывать свою невиновность в суде. Например, если руководство предприятия знает, что есть проблемы и споры в налоговой сфере, следует их решить заблаговременно, а не ждать пока дело будет передано в уполномоченные органы.

Если уже возбуждено уголовное дело, то стоит разработать и предпринять такие меры, чтобы разрешить ситуацию как можно раньше. Не стоит дожидаться, пока правоохранители соберут доказательства виновности. Как бы не развивалось дело, клиент имеет право на профессиональную помощь правозащитника.

Превентивные меры

Для минимизации рисков возбуждения уголовного дела адвокатами разрабатывается ряд мер.

1. Консультирование по вопросам уголовного права и уголовного преследования. Сотрудники на отдельных должностях должны чётко знать, какие действия могут привести к преследованию со стороны правоохранительных органов. Своевременное консультирование поможет избежать проблем в будущем.
2. Проведение внутреннего аудита на предмет выявления скрытых нарушений законодательных норм. Каждая компания должна вести свою деятельность в рамках правового поля, чтобы не допустить возможных нарушений, следует регулярно проводить внутренний аудит.
3. Оценка и минимизация рисков. Сложные и неоднозначные ситуации возникают у всех компаний. Чтобы не допустить возбуждения уголовного дела и преследования со стороны правоохранительных органов, достаточно разработать мероприятия по выявлению возможных рисков.

Важно! Уголовно-правовая защита бизнеса – это не только юридическая помощь во время рассмотрения дела о нарушении норм законодательства. Это также превентивные меры, направленные на недопущение возникновения ситуаций, которые могут привести к преследованию. Работа адвоката важна на всех этапах ведения бизнеса. Квалифицированная юридическая помощь помогает обеспечить стабильную работу предприятия в рамках правового поля, защитить персонал от преследования (законного или незаконного) со стороны правоохранительных органов.

Юридическая поддержка в вопросах уголовного и уголовно-процессуального права

В процессе ведения бизнеса важно обратить внимание не только на превентивные меры. Риск возбуждения уголовного дела есть всегда. Важно вовремя обратиться к адвокату. Сделать это нужно, когда дело только открыто. Адвокаты АБ «Антонов и партнеры» оказывают собственникам бизнеса следующую правовую помощь в вопросах уголовного и уголовно-процессуального права:

1. Консультирование. В ходе беседы адвокат даст устные и письменные рекомендации относительно выхода из сложившейся ситуации.
2. Оспаривание действий или бездействий сотрудников правоохранительных органов. Существует определённый регламент действий, которого должны придерживаться сотрудники уполномоченных органов. Если его нарушить или не соблюдать вовсе, это квалифицируется как нарушение прав.
3. Оказание правовой помощи руководителю и персоналу компании во время расследования уголовного дела. Адвокат проводит сбор необходимых доказательств и сопровождает клиента во время всех следственных мероприятий.
4. Составление процессуальных документов, направление их в соответствующие инстанции. Если уголовное дело всё-таки возбуждено, необходимо заявлять ходатайства, подавать возражения и заявления.
5. Представление интересов доверителя в правоохранительных органах, и в суде. Если дело дошло до судебного заседания, доверителю понадобиться профессиональная помощь адвоката. Необходимо правильно донести до суда доводы о невиновности клиента. Обычный человек, не имеющий знаний и опыта, не сможет сделать это правильно. Интересы подзащитных представляют наши адвокаты, имеющие узкую направленность, и специализирующиеся на защите бизнеса во время уголовного преследования.
6. Обжалование приговора суда в вышестоящих инстанциях. Не всегда удаётся доказать невиновность доверителя с первого раза. Иногда первичный приговор суда выносится не в пользу подзащитного. В таких ситуациях наши адвокаты готовят обжалование в вышестоящий суд. Адвокат ещё раз тщательно изучает дело, собирает аргументы и доказательства в пользу доверителя, готовит процессуальные документы, направляет их в соответствующие инстанции.

С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».(А)

Материал статьи взят из открытых источников

Дата актуальности материала: 07.04.2023

Источник: pravo163.ru

Правовая защита бизнеса

Любой бизнес нуждается в грамотной юридической защите. Без нее компанию ожидают многие проблемы – с налоговой, другими государственными органами, конкурентами, ненадежными контрагентами и т. д., которые могут привести как к финансовым или репутационным потерям, так и к полному прекращению деятельности. Чтобы этого избежать, нужно своевременно позаботиться о надёжной защите бизнеса. О том, кто и как может обеспечить такую защиту, какие варианты доступны для предпринимателей и какие из них будут наиболее выгодными, мы поговорим в рамках данной статьи.

Как обеспечить бизнесу правовую защиту?

Ситуации, когда компании требуется юридическая помощь или защита, происходят едва ли не ежедневно. Вот только некоторые из таких ситуаций:

• претензии со стороны ФНС – очень распространенная проблема для многих компаний. Претензии от налоговиков могут быть связаны с реальными нарушениями в сфере налогообложения, но так бывает не всегда – иногда доначисления, штрафы и другие санкции необоснованны, а проверки происходят с нарушениями. Чтобы урегулировать конфликты с налоговиками, потребуется вмешательство грамотного юриста;
• споры по договорам – заключение сделок является основным видом деятельности многих компаний, потому неудивительно, что некоторые из договоров могут стать источником проблем. Если контрагент не хочет выполнять взятые на себя обязательства, требует пересмотреть условия сделки и т. д., это приводит к возникновению конфликтной ситуации. Чтобы ее урегулировать с минимальными рисками для бизнеса, не обойтись без помощи профильных юристов;
• проблемы с государственными органами – помимо налоговой, деятельности бизнеса регулируется еще целым рядом инстанций, включая фонды, службы, контролирующие органы и т. д. С любым из них может возникнуть конфликт, связанный с необоснованными претензиями, препятствиями в ведении деятельности и другими неприятными ситуациями. Чтобы уладить такие конфликты, рекомендуется воспользоваться профессиональной юридической помощью;
• корпоративные споры – конфликты могут возникать не только с другими организациями и внешними факторами, но и внутри компании. Например, нередки споры, которые происходят между учредителями юридического лица и касаются передела сфер влияния, долей в бизнесе, влиянием на деятельность компании и т. д. Корпоративные споры достаточно сложно урегулировать, особенно без участия квалифицированных юристов;
• открытие, закрытие, реструктуризация бизнеса – любые изменения в структуре компании, а также начало и прекращение деятельности – это достаточно непростые с юридической точки зрения операции. Если что-то сделать неправильно, это может привести к проблемам как для самой компании, так и для руководства и учредителей. Чтобы всё прошло гладко, рекомендуется воспользоваться помощью юристов;
• процедура банкротства – отдельно стоит упомянуть про банкротство, ведь этот процесс, хоть и является достаточно популярным средством для избавления от долгов и возможностью для бизнеса начать всё «с чистого листа», неправильно проведенная процедура банкротства может привести к серьезным проблемам для всех причастных лиц, включая даже уголовное преследование. Чтобы избежать этих проблем, признание юридического лица неплатежеспособным должен сопровождать профильный юрист.

Как видно, уголовно-правовая защита бизнеса необходима, без нее вести нормальную экономическую деятельность невозможно, и компания обречена на провал на рынке и множество проблем. Потому позаботиться о грамотной юридической защите нужно сразу, не дожидаясь возникновения проблемных ситуаций.

Как выгодно получить качественные юридические услуги?

Почему же некоторые компании, даже зная о важности юриста по сопровождению бизнеса, отказываются от его услуг? Основная проблема связана с финансовыми причинами – считается, что юридические услуги очень дорогие, и для небольших компаний, когда помощь требуется не постоянно, а время от времени, держать такого сотрудника в штате – неоправданно высокие расходы, особенно в период кризиса. Какая-то логика в этом, безусловно, есть – профессиональные юристы с опытом действительно хотят получать немалые деньги, и не все компании, особенно представителей малого бизнеса, могут позволить себе оформить такого специалиста на работу. Однако выход есть – речь идет об абонентском юридическом обслуживании или, как его еще называют, юридическом аутсорсинге. Ниже мы расскажем, что это и как позволяет экономить, не отказываясь от услуг бизнес-юриста.

Юридический аутсорсинг – явление сравнительно новое, которое стало возможно с развитием современных технологий. Теперь юристам не обязательно быть оформленными в штат и регулярно приходить к вам в офис – большинство услуг может оказываться удаленно. Такой подход дает бизнесу несколько преимуществ:

• экономия средств – абонентское юридическое обслуживание обходится для компании существенно дешевле традиционного хотя бы потому, что нет необходимости платить юристам регулярную зарплату. Принцип аутсорсинга предполагает, что оплачиваются только конкретные услуги, которые были оказаны, и это оказывается намного более выгодно;
• доступность в режиме 24/7 – проблема штатного юриста еще и в том, что он в любой момент может оказаться недоступным: заболеть, уйти в отпуск и т. д. С удаленными юристами такое невозможно априори: если ваш специалист по каким-либо причинам отсутствует, его обязательно подменит другой, не менее опытный и квалифицированный юрист. Таким образом, бизнес не останется без защиты;
• высокое качество услуг – преимущество юридического аутсорсинга заключается также в возможности улаживать большинство ситуаций быстрее и эффективнее, чем штатный юрист. Это связано с большим опытом, а также наличием в компании, предоставляющей услугу, специалистов разных профилей, которые могут прийти на помощь, если нужно урегулировать нестандартную ситуацию.

Если вам нужен адвокат по защите бизнеса, задумайтесь о юридическом аутсорсинге – это современное и выгодное решение.

Заключение

Любому бизнесу необходима юридическая защита, без которой деятельность компании и все ее сотрудники ежедневно подвергаются ряду рисков. Аутсорсинг юридических услуг может оказаться выгодной и удобной альтернативой для тех, кому по каким-либо причинам не подходит штатный юрист.

Источник: ppartners.ru