Правила ведения честного бизнеса на рынке ценных бумаг утверждаемые саморегулируемыми организациями

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» на принципах некоммерческой организации, для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в зависимости от видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами:

• Гражданским кодексом Российской Федерации от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ.
• Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
• Федеральным законом от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
• Федеральным законом от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях».
• Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 года № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам».
• Постановлением ФКЦБ РФ от 1 июля 1997 года № 24 «Об утверждении положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг».
• И другими нормативно-правовыми актами.

Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если она соответствует следующим требованиям:

• Организация учреждена не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Если же число членов СРО стало менее десяти, ЦБ приостанавливает деятельность СРО на срок до 3-х месяцев. Если по истечении указанного срока количество членов саморегулируемой организации не приведено в соответствие с требованиями закона, ЦБ прекращает деятельность данной СРО.
• В представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится ни одно из следующих положений:
• возможность дискриминации прав клиентов, которые пользуются услугами членов организации, а также дискриминация членов организации;
• необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;
• ограничения, которые препятствуют развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• регулирование вопросов, которые не относятся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности СРО;
• предоставление недостоверной или неполной информации.

Государственное регулирование деятельности СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Центральный банк России (ранее — Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)). ЦБ ведет реестр СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг. Ознакомиться с реестром СРО рцб, можно на нашем портале в разделе «Реестр СРО рынка ценных бумаг».

Целями деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг являются:

• Развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг.
• Установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, которые способствуют эффективной деятельности на рынке ценных бумаг.
• Осуществление надзора и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
• Защита законных прав и интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые являются членами саморегулируемой организации.
• Повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая стандарты профессиональной этики на рынке ценных бумаг;
• Обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из поставленных целей, можно выделить следующие основные направления деятельности саморегулируемых организаций рцб:

• СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами, а также осуществляет контроль за соблюдением своими членами принятых СРО правил и стандартов.
• Создает и поддерживает эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявляет и пресекает нарушения требований законодательства РФ, а также внутренних документов саморегулируемой организации.
• Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ), принимает квалификационные экзамены и выдает квалификационные аттестаты.
• Организует информационное и методическое обеспечение своих членов.

СРО вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами — физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников — членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО профучастников РЦБ).

Преимущества СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг:

• СРО осуществляет защиту прав и законных интересов ее членов;
• Членство в СРО ведет к повышению качества осуществляемых работ;
• Членство в СРО ведет к взаимной поддержке ее членов;
• СРО оказывает помощь в повышении квалификации сотрудников членов СРО;
• СРО осуществляет информационную поддержку членов, путем предоставления изменений в нормативно-правовые акты затрагивающие профессиональных участников — членов СРО, проведению общих собраний членов СРО, организации круглых столов, симпозиумов и конференций посвященных актуальным темам саморегулирования, функционирования СРО, а так же проблемам в сфере регулирования и функционирования деятельности рынка ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг может быть членом нескольких саморегулируемых организаций различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством.

Вступление в СРО рынка ценных бумаг:

Для того, чтобы быть принятым в члены СРО рынка ценных бумаг, лицо, желающее вступить в СРО обязано подать заявление, к которому прилагаются документы, предусмотренные нормативно-правовыми актами и внутренними документами саморегулируемой организации.
После получения заявления СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг обязана в течение срока, не превышающего двух месяцев, осуществить проверку полноты и достоверности сведений, содержащихся в представленных документах. По окончании проверки должностные лица и специалисты саморегулируемой организации, составляют письменное заключение. Это письменное заключение направляется на рассмотрение в коллегиальный орган управления СРО, который по итогам рассмотрения представленных документов должен в трехдневный срок с момента рассмотрения утвердить заявление или отказать в его утверждении.

Условиями членства в СРО являются также внесение членом саморегулируемой организации установленных ею взносов, в том числе взносов в компенсационный фонд СРО.

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг для реализации своих полномочий на территории субъектов РФ имеет право, с предварительным согласованием с ЦБ РФ, создавать свои филиалы и представительства. Она обязана осуществлять контроль за деятельностью своих филиалов и представительств, а также несет ответственность за их деятельность.

Последние новости:

Эксперты обсудили подготовку строителей в России и Китае

Участники Российско-Китайской конференции обсудили подготовку кадров для строительной отрасли в обеих странах. Информация появилась на сайте Нацобъединения строителей, выступавшего партнером конференции.

НОСТРОЙ рассказал китайской стороне о Каталоге импортозамещения

НОСТРОЙ посетил Российско-Китайскую конференцию по вопросам сотрудничества в строительной сфере. На ее площадке был представлен Каталог импортозамещения. Информация появилась на сайте Нацобъединения.

Источник: www.all-sro.ru

Этика фондового рынка

правила ведения честного бизнеса на рынке ценных бумаг, утверждаемые саморегулируемыми организациями.

Поделиться

• Telegram
• Whatsapp
• Вконтакте
• Одноклассники
• Email

Научные статьи на тему «Этика фондового рынка»

Профессиональная этика в нормативных документах организаций финансового рынка

Понятие профессиональной этики Определение 1 Профессиональная этика – это комплекс правил и норм.
Профессиональная этика организаций финансового рынка Все нормативные документы учреждений и организаций.
и правил осуществления деятельности на фондовом рынке, которые принимаются в качестве обязательных для.
манипулирования ценами ценных бумаг и различных финансовых инструментов, нарушения прав участников фондового.
и законодательных актов, которые затрагивают вопросы функционировал фондового рынка.

Автор Полина Михайловна Копруджу
Источник Справочник
Категория Финансы
Статья от экспертов

Профессиональная этика участников фондового рынка, основные этические принципы

В статье рассматриваются наиболее распространённые виды преступлений на фондовом рынке и основные этические принципы и правила, которые обязаны осуществлять все участники для предотвращения и устранения мошеннической деятельности и сохранения прав клиентов и инвесторов. Также в статье представлена статистика выявленных нарушений при осуществлении сделок с ценными бумагами на российском фондовом рынке. В результате был сделан вывод о том, что этические принципы являются основой регулирования профессиональных отношений между участниками фондового рынка.

Автор(ы) Д. В. Зубайдуллина
К. С. Осипова
О. В. Григорьева
Источник Экономика и бизнес: теория и практика
Научный журнал

Управление рынком ценных бумаг

Фондовый рынок представляет собой часть финансового рынка.
Определение 4 Регулированием фондового рынка называется система методов и приемов по упорядочению.
Он содержит основные принципы функционирования фондовых рынков: защита инвесторов от манипуляций и.
Важной целью управления фондовым рынком является создание условий максимального благоприятствования в.
, инфраструктура фондового рынка, традиции и обычаи, этика фондового рынка.

Автор gfdtk gfdkjd
Источник Справочник
Категория Рынок ценных бумаг
Статья от экспертов

Еще термины по предмету «Рынок ценных бумаг»

Крупная сделка

сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет более 25% балансовой стоимости активов общества палату принятия решения о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности.

Листинговая комиссия

осуществляет строжайщий отбор ценных бумаг с целью недопущения на фондовую биржу финансовых активов недостаточно надежных эмитентов.

Первичная эмиссия

миссия с целью формирования уставного капитала.

• Крах фондового рынка
• Инструменты фондового рынка
• Инфраструктура фондового рынка
• Капитализация фондового рынка
• Технический анализ фондового рынка
• Индексы мировых фондовых рынков
• Индексы российского фондового рынка
• Национальная ассоциация дилеров фондового рынка
• Национальная ассоциация участников фондового рынка
• Этика
• Фондовой рынок
• Фондовая документация
• Фондовая работа
• Рынок фондовый
• Фондовые фьючерсы
• Фондовый варрант
• Фондовый индекс
• Фондовый индикатор
• Фондовый портфель
• Арбитраж фондовый

Повышай знания с онлайн-тренажером от Автор24!

1. Напиши термин
2. Выбери определение из предложенных или загрузи свое
3. Тренажер от Автор24 поможет тебе выучить термины с помощью удобных и приятных карточек

Все самое важное и интересное в Telegram

Все сервисы Справочника в твоем телефоне! Просто напиши Боту, что ты ищешь и он быстро найдет нужную статью, лекцию или пособие для тебя!

Перейти в Telegram Bot

Подписаться через qr-код

Telegram Bot

• Научные статьи
• Лекторий
• Методические указания
• Справочник терминов
• Статьи от экспертов

• Отзывы об Автор24
• Последние статьи
• Акции партнеров
• Помощь эксперта
• Справочник рефератов
• Решение задач в 2 клика

• Для правообладателей
• Работа для преподавателей
• Работа для репетиторов
• Психологическая помощь
• Партнерская программа
• Реклама на сайте

Возможность создать свои термины в разработке

Еще чуть-чуть и ты сможешь писать определения на платформе Автор24. Укажи почту и мы пришлем уведомление с обновлением ☺️

Включи камеру на своем телефоне и наведи на Qr-код.
Кампус Хаб бот откроется на устройстве

Привет! Рады, что термин оказался полезен

Для копирования текста подпишись на Telegram bot. Удобный поиск по учебным материалам в твоем телефоне

Источник: spravochnick.ru

Этика фондового рынка

правила ведения честного бизнеса на рынке ценных бумаг, утверждаемые саморегулируемыми организациями.

Курсы валют ЦБ РФ

Новости дня

Перспективы майнинга на асиках в 2023 году. Рекомендация. 19 мая 2023, 17:42

РФ перейдет на новую систему высшего образования с 2025 года 22 мая 2023, 12:09

Россия опять в демографической яме. Выхода нет? 22 мая 2023, 12:01

МРОТ в России опять повысят, но «среднего класса» станет. 22 мая 2023, 11:40

МТС и ЛСР заплатят дивиденды. Много ли? 22 мая 2023, 11:24

Потанин купит Яндекс 22 мая 2023, 10:13

Аналитика

Коньяк «Арарат» уходит из России. Драйвер для Белуги и. 22 мая 2023, 17:52

Яндекс стремительно растет. Стоит ли покупать сейчас? 22 мая 2023, 13:03

В Европе опять жара. Ждем новых проблем с газом? 17 мая 2023, 10:22

Замещающие облигации: зачем нужны и как пользоваться? 17 мая 2023, 10:07

Больничные в 2023 году: выгодно ли болеть? 16 мая 2023, 16:41

Все продают золото — не пора ли прикупить? 15 мая 2023, 16:07

Видео

Как живут инвесторы в Дубае? / Коган, Черемушкин, Юхтенко 22 мая 2023, 09:48

Потанин покупает Яндекс? МТС заплатит дивиденды. Новый фонд. 19 мая 2023, 22:30

Юридические тонкости самозанятости: отвечаем на ваши вопросы 19 мая 2023, 14:19

Компании отменяют дивиденды. Налог на развлечения. Сочи —. 18 мая 2023, 22:31

Краха доллара не будет! Почему доллар — король финансовой. 18 мая 2023, 14:09

Доллары пора продавать? Ипотека бьет рекорды. СПБ Биржа. 17 мая 2023, 23:29

Обучение

Как оптимизировать свой бюджет в кризис 6 сентября 2022, 10:04

Как сдать тест для неквалифицированного инвестора? Ищем. 15 сентября 2022, 19:39

Рэй Далио: чему учит основатель крупнейшего в мире. 5 октября 2022, 15:13

5 способов экономить на еде 6 октября 2022, 14:05

Новая реальность, новая подушка безопасности 12 октября 2022, 10:31

Медицинские гаджеты: нужны ли вам эти «игрушки»? 7 апреля 2023, 17:35

Рейтинг брокеров

Актуальные темы

Мы в соц сетях:

Подписаться на рассылку

InvestFuture.ru

InvestFuture.ru – digital-media для частных инвесторов и трейдеров. Последние новости экономики, бизнеса и финансов, аналитика финансовых рынков, графики и котировки онлайн. Прогнозы курса доллара, евро, биткоина, цен на нефть и золото в 2023-2024.

Оставить отзыв о сайте

Дополнительная информация

• О проекте
• Предупреждение
• Контакты
• Правила использования
• Реклама
• Политика конфиденциальности
• Политика cookie-файлов
• Согласие с рассылкой
• Пользовательское соглашение

Хотите знать об инвестициях все?

Подпишитесь на рассылку, чтобы не пропустить самые важные новости и полезные материалы.

Вы успешно подписались на рассылку InvestFuture!

Благодарим вас за оформление подписки! Первое полезное письмо поступит на ваш почтовый ящик в течение недели. Управлять настройками подписки вы можете в личном кабинете.

Присоединяйтесь к нам в соцсетях:

Источник: investfuture.ru